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云聽《期貨課堂》素材（26-30期）
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期貨學(xué)堂 26期（期貨交易者的權(quán)利和義務(wù)）
期貨學(xué)堂 27期（期貨公司的權(quán)利和義務(wù)）
期貨學(xué)堂 28期（交易者簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的注意事項(xiàng)）
期貨學(xué)堂 29期（什么是期貨保證金制度）
期貨學(xué)堂 30期（期貨交易指令下達(dá)的注意事項(xiàng)）
一．期貨交易者的權(quán)利和義務(wù)
按照《期貨和衍生品法》第六十六條規(guī)定：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。交易者的權(quán)利義務(wù)主要由《期貨經(jīng)紀(jì)合同》確定，主要包括以下幾個方面。
（一）交易者的權(quán)利
一是保證金請求權(quán)。期貨保證金屬于交易者的自有資金，交易者向期貨公司交付保證金后，交易者對自己向期貨公司交納的保證金享有請求權(quán)。當(dāng)合同解除后，交易者有權(quán)要求期貨公司退回保證金余額，同時交易者保證金不得列為期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，期貨公司債權(quán)人不能請求對保證金強(qiáng)制執(zhí)行。交易者可以通過中國期貨市場監(jiān)控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com）查詢期貨公司的期貨保證金賬戶。
二是有權(quán)拒絕或接受期貨公司在違約的情況下代為買賣的法律后果。交易者對于期貨公司超越《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的受托范圍的行為，有權(quán)決定是否拒絕或追認(rèn)其買賣的后果。如果交易者予以追認(rèn)，則一切后果由交易者承擔(dān)。
三是自主選擇權(quán)。交易者與期貨公司之間是行紀(jì)關(guān)系，不是委托代理關(guān)系。交易者有權(quán)根據(jù)自己的判斷自主選擇期貨公司、下達(dá)交易指令，有權(quán)獲取期貨交易的盈利，在合同解除時要求期貨公司退還保證金，并有權(quán)單方解除合同。
四是知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。期貨交易在很大程度上依賴于信息的獲取，期貨公司有條件也有義務(wù)向交易者提供相關(guān)信息，供其參考。交易者有權(quán)隨時了解交易指令的執(zhí)行及成交情況。
（二）交易者的義務(wù)
一是支付傭金及相關(guān)費(fèi)用的義務(wù)。交易者應(yīng)當(dāng)對期貨公司的服務(wù)支付約定的傭金，并有義務(wù)向期貨公司支付期貨交易過程中產(chǎn)生的各種費(fèi)用及稅金。
二是及時交納保證金的義務(wù)。保證金是期貨公司代為買賣而向交易者收取的履約擔(dān)保金，如果交易者不履行交納保證金的義務(wù)，期貨公司有權(quán)對其強(qiáng)行平倉。
三是承擔(dān)期貨公司轉(zhuǎn)移的代為買賣的虧損和債務(wù)的義務(wù)。只要期貨公司在代為買賣時履行了應(yīng)盡的義務(wù)，交易者就有義務(wù)承擔(dān)向其轉(zhuǎn)移的交易結(jié)果及其他委托事務(wù)的一切法律后果，交易者無正當(dāng)理由不得拒絕。
四是維護(hù)自身交易安全，及時關(guān)注交易持倉、保證金和權(quán)益變化情況，妥善處理自己的交易持倉，有效控制自身風(fēng)險的義務(wù)。交易者對當(dāng)日交易結(jié)算報告的確認(rèn)，視為交易者對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。
五是反洗錢相關(guān)義務(wù)。交易者不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，交易者應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報等。交易者存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
六是不得參與期貨市場非法配資活動的義務(wù)。非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。交易者參與非法配資活動的，期貨公司有權(quán)采取拒絕交易者委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由交易者自身承擔(dān)。
二、期貨公司的權(quán)利和義務(wù)
按照《期貨和衍生品法》第六十六條規(guī)定：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。期貨公司的權(quán)利義務(wù)主要由《期貨經(jīng)紀(jì)合同》確定，主要包括以下幾個方面。
（一）期貨公司的權(quán)利
一是選擇交易者的權(quán)利。期貨交易具有高風(fēng)險特點(diǎn)，期貨公司在接受交易者委托時，可以對交易者情況進(jìn)行審查,并依據(jù)交易者適當(dāng)性的相關(guān)要求，對交易者進(jìn)行評估，之后決定接受或是拒絕委托。評估結(jié)果不構(gòu)成對交易者的投資建議，不構(gòu)成對交易者的獲利保證。交易者不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
二是報送交易者信用風(fēng)險信息的權(quán)利。根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨投資者信用風(fēng)險信息共享管理規(guī)則》的規(guī)定，當(dāng)交易者出現(xiàn)信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時，期貨公司有權(quán)將此類信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，由中國期貨業(yè)協(xié)會按照交易者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險信息。
二是報酬請求權(quán)。期貨公司在為交易者提供服務(wù)后，有權(quán)要求對方支付傭金。期貨公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定和市場狀況，確定收取傭金的標(biāo)準(zhǔn)。另外，交易者賬戶保證金的利息一般不返還給交易者，將其視為期貨公司獲得報酬的一部分。
三是管理交易者賬戶的權(quán)利及沖抵權(quán)、強(qiáng)行平倉權(quán)和合同解除權(quán)。期貨公司有向交易者收取保證金、調(diào)整保證金收取比例的權(quán)利，當(dāng)保證金不足且未及時追加時，期貨公司有權(quán)對交易者強(qiáng)行平倉、停止接受委托、解除合同等。
四是請求交易者接受期貨交易后果的權(quán)利。交易者與期貨公司之間是合同法上的行紀(jì)關(guān)系，交易者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨交易的后果。
（二）期貨公司義務(wù)
一是公開的義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向交易者告知期貨交易的性質(zhì)及風(fēng)險，向交易者普及期貨知識，必要時對交易者進(jìn)行培訓(xùn)，向交易者公開自身的資信和業(yè)務(wù)狀況，如實(shí)回答交易者咨詢。另外，還要向交易者提供市場及行情信息，反饋交易者委托事項(xiàng)進(jìn)展情況，向交易者提供交易結(jié)算報告等賬目。
二是遵從交易者指令的義務(wù)。交易者可以互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨公司下達(dá)交易指令。
三是遵守期貨交易規(guī)則的義務(wù)。該項(xiàng)義務(wù)內(nèi)容廣泛，總的來說，是要求期貨公司不得為自己利益而犧牲交易者利益，或未盡善良管理人的注意義務(wù)給交易者造成損失。
四是交付與轉(zhuǎn)移義務(wù)。期貨公司代為買賣所取得的盈利或?qū)嵨飸?yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移給交易者。期貨公司不得與交易者約定分享盈利。
三、
交易者簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的注意事項(xiàng)
當(dāng)前，交易者主要參與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。交易者進(jìn)行期貨交易的過程，就是與期貨公司訂立、履行、終止《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的過程?！镀谪浗?jīng)紀(jì)合同》涵蓋了交易者參與期貨交易的方方面面。在實(shí)踐中，部分交易者在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前未充分閱讀并理解合同，知曉自身的權(quán)利和義務(wù)，造成了在進(jìn)行期貨交易過程中不能很好地維護(hù)自身權(quán)益，順利開展交易。基于這些原因，下面結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》的內(nèi)容，向交易者介紹參與期貨交易的基本業(yè)務(wù)流程，提示交易者需要注意的事項(xiàng)。
（一）合同訂立前的說明、告知
1.交易者身份的要求
交易者應(yīng)當(dāng)以自己的名義委托期貨公司從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性，聲明并保證不具有下列情形：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（2）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨公司的工作人員及其配偶；（3）國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明文件的單位或個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。如果交易者以上聲明部分或全部不真實(shí)，將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。
2.風(fēng)險揭示和客戶須知
在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前，期貨公司應(yīng)當(dāng)向交易者出示《期貨交易風(fēng)險說明書》和《客戶須知》，并充分揭示期貨交易的風(fēng)險。交易者應(yīng)當(dāng)在仔細(xì)閱讀并理解上述文件后，在《期貨交易風(fēng)險說明書》、《客戶須知》上簽字或加蓋單位公章，明確已經(jīng)閱讀并清楚理解期貨交易的風(fēng)險。這是對期貨公司的監(jiān)管要求，也是誠實(shí)信用原則的具體體現(xiàn)。期貨公司若未向交易者揭示風(fēng)險并造成交易者損失的，按照《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。閱讀并理解《期貨交易風(fēng)險說明書》和《客戶須知》相關(guān)內(nèi)容，按照合同要求抄寫并簽字，也是交易者的義務(wù)之一。交易者需要從自我保護(hù)的角度，按照期貨公司要求閱讀、抄寫、簽字。
3.合同條款的理解
交易者應(yīng)當(dāng)在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前仔細(xì)閱讀所有合同條款，特別是有關(guān)期貨公司的免責(zé)條款，準(zhǔn)確理解各條款的含義。
（二）合同簽署
期貨交易實(shí)行實(shí)名制。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，交易者開戶時應(yīng)當(dāng)遵守以下實(shí)名制要求：“個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理”，“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件”。
交易者符合中國證監(jiān)會有關(guān)客戶開戶規(guī)定的，期貨公司將為其申請交易編碼。交易編碼是識別交易者的重要標(biāo)識。交易者獲得經(jīng)分配的交易編碼后，下一交易日即可使用。當(dāng)前，我國期貨交易采用“一戶一碼”制度，交易編碼不得借用、不得混碼交易。
（三）合同存續(xù)期間的持續(xù)性要求
在交易者與期貨公司合同關(guān)系存續(xù)期間，交易者提供給期貨公司的身份證明文件過期或身份信息發(fā)生變更的，交易者有義務(wù)及時向期貨公司提供新的相關(guān)材料。否則，期貨公司有權(quán)拒絕交易者開新倉和出金指令，有權(quán)進(jìn)一步關(guān)閉交易者的交易權(quán)限，由交易者承擔(dān)相應(yīng)的后果。另外，期貨公司根據(jù)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定履行交易者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務(wù)，交易者應(yīng)當(dāng)予以配合。
（四）注意事項(xiàng)
在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》訂立過程中，交易者需要注意以下幾點(diǎn)內(nèi)容。
1.應(yīng)當(dāng)知曉《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的構(gòu)成。除了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》正文，《期貨交易風(fēng)險說明書》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《術(shù)語定義》、《手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》、《期貨交易委托代理人授權(quán)書》及交易者和期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存續(xù)過程中所簽署的其他文件等，均為合同不可分割的組成部分，與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》正文具有同等法律效力。交易者在簽署過程中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀理解，并妥善保存。
2.理解并遵守《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的調(diào)整范圍。交易者和期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》以及相關(guān)附件，其權(quán)利義務(wù)只涉及交易者和期貨公司雙方。交易者不得利用在期貨公司開立的賬戶，以期貨公司工作人員的身份活動，通過網(wǎng)上交易或其他形式開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或其他活動。若因交易者的過錯而使期貨公司遭受損失和不良影響的，交易者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
3.應(yīng)當(dāng)及時取得簽署完整的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。實(shí)踐中，交易者在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》后，一般不能立即取得合同文本，而是要交期貨公司進(jìn)行簽署。期貨公司在簽署時，需要經(jīng)過一系列內(nèi)部環(huán)節(jié)，待簽署完畢后，將合同交給交易者。因此，交易者在簽署后，不要誤認(rèn)為合同已經(jīng)簽署完成，而是要及時向期貨公司取得最終簽署完整的合同。取得合同文本后，建議交易者再次審閱合同條款，特別是手工填寫部分，確定相關(guān)內(nèi)容與此前協(xié)商是否一致。
四、什么是期貨保證金制度
期貨交易實(shí)行保證金制度。保證金是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。
（一）保證金賬戶
期貨公司在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，代管交易者交存的保證金。交易者可以通過中國期貨市場監(jiān)控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com)查詢期貨公司的期貨保證金賬戶。交易者的出入金通過其在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開設(shè)的期貨保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理。同時，交易者的出入金方式應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及期貨保證金存管銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易者期貨賬戶的有關(guān)信息保密，但國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有特別規(guī)定的除外。另外，為了保障交易者保證金的安全，期貨公司按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或要求，向中國期貨市場監(jiān)控中心報送交易者與保證金安全存管相關(guān)的信息。
（二）保證金的來源、形式和權(quán)屬
1.保證金來源的合法性
交易者應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。期貨公司也有權(quán)要求交易者對資金來源的合法性進(jìn)行說明，必要時可以要求交易者提供相關(guān)證明。交易者對其所做的說明及提供的證明文件負(fù)有保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2.保證金的形式
除現(xiàn)金外，交易者可以根據(jù)期貨交易所規(guī)則以標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券作為保證金，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。
3.保證金的權(quán)屬
交易者交存的保證金屬于交易者所有，除下列可以劃轉(zhuǎn)的情形外，期貨公司不得挪用交易者保證金：（1）依照交易者的指示支付可用資金；（2）為交易者交存保證金；（3）為交易者支付交割貨款或交易者未履約情況下的違約金；（4）交易者應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（5）有關(guān)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的其他情形。
（三）保證金比例及其調(diào)整
交易者向期貨公司交納保證金的比例由期貨公司確定。期貨公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場情況，或者其認(rèn)為有必要時自行調(diào)整保證金比例。期貨公司調(diào)整保證金比例時，以其發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。期貨公司認(rèn)為交易者持有的未平倉合約風(fēng)險較大時，有權(quán)對交易者單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕交易者開倉。在此種情形下，提高保證金比例或者拒絕交易者開倉的通知單獨(dú)對交易者發(fā)出。
（四）注意事項(xiàng)
交易者需要注意：在合同履行過程中，期貨公司有時會面向所有交易者普遍或面向個別交易者單獨(dú)調(diào)整保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，經(jīng)常有交易者對期貨公司提高其保證金標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不解或提出異議，甚至由此發(fā)生爭議，特別是當(dāng)期貨公司提高保證金標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致交易者保證金不足，需要其追加保證金時，更容易引起交易者不解、異議和爭議。
對此，交易者應(yīng)當(dāng)知曉調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司為了滿足監(jiān)管要求、控制風(fēng)險而設(shè)定的合同權(quán)利。當(dāng)交易者持有期貨頭寸時，應(yīng)當(dāng)按照期貨公司通知的標(biāo)準(zhǔn)交納保證金。期貨公司追加保證金通知往往通過網(wǎng)站、營業(yè)場所公告、每日交易結(jié)算報告等形式發(fā)出。交易者應(yīng)當(dāng)及時予以關(guān)注，避免因?yàn)楸ＷC金追加不及時導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉。
五、期貨交易指令下達(dá)的注意事項(xiàng)
交易者可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨公司下達(dá)交易指令，下達(dá)的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合各期貨交易所及期貨公司的規(guī)定。
（一）網(wǎng)上交易
當(dāng)前，網(wǎng)上交易是最普遍、最快捷的下單方式。網(wǎng)上交易是指交易者使用計(jì)算機(jī)、移動終端等設(shè)備并通過互聯(lián)網(wǎng)，或者通過期貨公司局域網(wǎng)絡(luò)向期貨公司下達(dá)交易指令，進(jìn)行期貨交易的一種交易方式。交易者進(jìn)行網(wǎng)上交易的，應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的要求以自己的交易賬號（資金賬號）、交易所交易編碼、交易密碼等下達(dá)交易指令。按照合同約定，存儲在期貨公司交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄將作為交易者和期貨公司雙方核查交易指令合法、有效的證明，期貨公司交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證交易者交易的正常進(jìn)行，期貨公司為交易者提供備用下單通道，當(dāng)交易者不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時，可改作電話方式或書面方式下單。
（二）電話下單
交易者通過電話方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)與期貨公司約定身份認(rèn)證方式。通過期貨公司身份認(rèn)證的交易指令視為交易者下達(dá)的指令。以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司有權(quán)進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。期貨公司的錄音記錄作為雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書面指令具有同等法律效力。
（三）書面下單
交易者以書面方式下達(dá)交易指令的，交易指令單的填寫應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、清晰，并由交易者或者其指令下達(dá)人按照合同約定簽字、蓋章。
（四）妥善保管密碼
交易者在下達(dá)交易指令的過程中，需要用到交易密碼，交易者應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼。為了確保安全，交易者應(yīng)當(dāng)在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。通過密碼驗(yàn)證的交易指令視為交易者下達(dá)的指令，由于交易者管理不善造成密碼泄密所帶來的損失，期貨公司不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
（五）注意事項(xiàng)
在下達(dá)交易指令過程中，交易者主要注意以下幾個問題。
1.有效應(yīng)對交易軟件故障。交易者在進(jìn)行網(wǎng)上交易過程中，有時會遇到交易軟件故障，不能正常下單、撤單，導(dǎo)致喪失交易機(jī)會，甚至發(fā)生損失。當(dāng)發(fā)生這種情況時，應(yīng)當(dāng)及時與期貨公司聯(lián)系，查找問題根源，并使用其他方式下達(dá)交易指令，盡量避免損失發(fā)生。實(shí)踐中，也有部分交易者因?yàn)椴皇煜そ灰总浖?，發(fā)生誤操作，導(dǎo)致無法進(jìn)行正常交易。為此，交易者在進(jìn)行網(wǎng)上交易時，一定要預(yù)先了解交易軟件的功能、特點(diǎn)、固有缺陷等。
2.做好證據(jù)保存工作。當(dāng)前，一些交易者不能有效地維護(hù)自身權(quán)益，無法提供證據(jù)是重要原因之一。例如，實(shí)踐中，當(dāng)交易者認(rèn)為他人擅自利用其賬號和密碼進(jìn)行交易時、交易軟件出現(xiàn)故障不能順利交易時，往往因?yàn)樽C據(jù)不足，不能有效地主張自己的權(quán)利。為此，交易者在交易過程中，妥善做好相關(guān)證據(jù)保存工作，對于保護(hù)自身權(quán)益顯得非常重要。
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